Erfolgreich mit Compliance
Zur effizienten Organisation mit ISO 37301:2021. Das Praxishandbuch
Ein Compliance-Management-System (CMS) ist ein Führungsinstrument, das regelkonformes Verhalten in einer Organisation wirksam fördert. Die Integration von Funktionen und Aufgaben in bestehende Aufbau- und Ablaufstrukturen verbessert die Effektivität und Effizienz einer nachhaltigen Geschäftstätigkeit.
Die ISO 37301:2021 „Compliance management systems – Requirements with guidance for use“ stellt weltweit vereinheitlichte Anforderungen zur Verfügung und enthält Leitlinien für die Entwicklung, Umsetzung, Aufrechterhaltung und kontinuierliche Verbesserung eines CMS. Der Umfang der Anforderungen wird in der Umsetzung flexibel angepasst auf die individuelle Situation einer Organisation, wie Größe, Branche, Art der Geschäftstätigkeit oder Rechtsform. Auch die Anwendung auf nur einen Teilbereich einer Organisation ist möglich.
Die überarbeitete zweite Auflage des Praxishandbuches behandelt die konkreten Änderungen zum Vorgängerstandard ISO 19600:2014 „Compliance management systeme – Guidelines“. Er-weitert um zahlreiche neue Praxistipps und -beispiele wendet sie sich an Compliance Officer und alle in der Praxis tätigen Verantwortlichen: so bietet die vorliegende Kommentierung Unterstützung in der Umsetzung eines CMS für alle Arten von Organisationen. Sie hilft Führungskräften und Mit-gliedern von Aufsichtsgremien bei der Wahrung ihrer Sorgfaltspflicht für die Umsetzung von adäquaten Maßnahmen zur Verhinderung von regelwidrigem Ver-halten und der Errichtung sowie Aufrechterhaltung einer wirksamen Compliance-Kultur.
Barbara Neiger
Barbara Neiger arbeitet weltweit als unabhängige leitende Prüferin (lead auditor) für verschiedene Zertifizierungsstellen und berät Organisationen bei der Entwicklung, Implementierung, Aufrechterhaltung und Verbesserung von Compliance-Management-Systemen. Als langjährige Leiterin der österreichischen Delegation im ISO/TC 309 Organizational Governance ist sie Mitautorin der ISO 37001:2016 Anti-Korruptionsmanagement-Systeme und der ISO 37301:2021 Compliance-Management-Systeme (Nachfolgestandard der ISO 19600). Auf nationaler Eben ist sie stellvertretende Vorsitzende des österreichischen Spiegel-Komitees (PC 265 Compliance-Management) zum ISO/TC 309 bei Austrian Standards International. Vor ihrer jetzigen Tätigkeit war die Autorin mehr als 20 Jahre in obersten Führungspositionen internationaler Finanzinstitutionen in der Region Mittel- und Osteuropa (CEE) tätig.
Sie ist zertifizierter Compliance-Officer sowie IFC Certified Coach, studierte Rechtswissenschaften an der Universität Wien (1986), hält einen MBA in Executive Management der Wirtschaftsuniversität Wien (2006) und einen MA in Anti-Corruption-Studies der International Anti-Corruption Academy Laxenburg (IACA, 2014). Als Mitglied der Gastfakultät hält sie regelmäßig Vorlesungen an der IACA in den beiden Masterstudiengängen (IMACC und MACS) und in maßgeschneiderten Vorlesungen für spezielle Interessengruppen. Sie publiziert ausführlich über Compliance-Management-Systeme auf nationaler wie internationaler Ebene.
